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    監(jiān)管機構(gòu)進一步加大內(nèi)幕交易和大股東侵占中小股東權(quán)益的處罰

    來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)2021-03-12 09:09:18

    作為資本市場最重要的機構(gòu)投資者,公募基金不僅承擔著廣大基民給予的受托責任,同時也需要尋求良好的資本市場生態(tài),從而實現(xiàn)公募基金行業(yè)長期穩(wěn)健發(fā)展。

    記者在與20余家公募基金相關(guān)負責人交流后注意到,近年來,公募基金行業(yè)對于投資者保護工作更加重視,逐漸將其定位成公司發(fā)展的基本出發(fā)點、文化建設(shè)的必要點,在投資者適當性管理及知情權(quán)保障、長期價值理念倡導、風險揭示等多方面下狠功夫,并貫穿投研、產(chǎn)品、銷售、客服體系等整個經(jīng)營環(huán)節(jié)。

    “應(yīng)把幫助投資者理解和認識風險、幫助投資者學會評價自身風險承受能力、樹立理性投資和長期投資理念,作為投資者教育工作的重心和出發(fā)點。”匯添富基金相關(guān)負責人對記者表示。

    新華基金聯(lián)席董事長翟晨曦對記者表示,為了有效保護投資者合法權(quán)益,新華基金建立了全面的守法合規(guī)制度體系;博時基金表示,去年博時基金持續(xù)產(chǎn)出投資者教育干貨內(nèi)容,總次數(shù)431次,受眾總?cè)藬?shù)約615.7萬人。

    另外,作為重要的機構(gòu)投資者,公募基金需要投資者保護制度為行業(yè)發(fā)展保駕護航。

    東方紅資產(chǎn)管理相關(guān)負責人對記者表示,資本市場建設(shè)應(yīng)優(yōu)化資源配置功能,促進居民資產(chǎn)配置向長期投資、資本市場傾斜。同時應(yīng)更加重視投資端,為投資者提供更多更合適的金融產(chǎn)品。最后要積極引導機構(gòu)投資者建立長期考核機制。

    民生加銀基金總經(jīng)理李操綱對記者坦言,“希望資本市場建立健全各項制度,強化信披,最大力度保護各方的合法利益,對違法違規(guī)者做到及時懲戒。此外,希望能推動資本市場雙向開放,引入更多專業(yè)服務(wù)提供者。”

    建信基金和平安基金對記者表示,希望有更多的長線資金進入市場,不斷提升市場的穩(wěn)定性;希望市場優(yōu)勝劣汰機制更加完善,好企業(yè)的價值能夠進一步凸顯。

    值得注意的是,多家公募基金提到要加大對虛假陳述、財務(wù)造假等行為的懲處力度,從而維護投資者利益。如中融基金對記者表示:“強化對違法違規(guī)行為的懲治和震懾力度,資本市場生態(tài)將會進一步凈化和重塑。”

    “如果上市公司定期報告的水平能夠長期保持在招股說明書的程度,也是公司價值很好的展現(xiàn)。建議監(jiān)管機構(gòu)進一步加大內(nèi)幕交易和大股東侵占中小股東權(quán)益的處罰,完善司法解釋、降低訴訟和維權(quán)成本,更高效保護投資者利益。”創(chuàng)金合信基金相關(guān)負責人對記者表示。

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