因違法買(mǎi)賣(mài)股票，恒泰證券股份有限公司（下稱(chēng)“恒泰證券”，港股簡(jiǎn)稱(chēng)“恒投證券”，01476.HK）一部門(mén)副總被罰。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)日前披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，恒泰證券時(shí)任證券投資部副總經(jīng)理管某因在職期間使用他人賬戶違法買(mǎi)賣(mài)股票，被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得212.54萬(wàn)元，并處以212萬(wàn)元罰款，合計(jì)逾424萬(wàn)元。

值得注意的是，對(duì)于管某申辯申購(gòu)新股不屬于通常意義的買(mǎi)賣(mài)股票行為，自稱(chēng)生活困難、處罰超過(guò)承受能力、請(qǐng)求從輕處罰等申辨意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)均未采納。

(資料圖片)

違法買(mǎi)賣(mài)股票十余年

因違法買(mǎi)賣(mài)股票，恒泰證券管某被“沒(méi)一罰一”。

罰單顯示，管某1970年3月生，現(xiàn)年53歲。其自2007年5月8日至2021年3月8日任職于恒泰證券證券投資部，歷任高級(jí)研究員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。

經(jīng)查，管某實(shí)際控制使用姐夫“周某華”、岳母“鄭某英”以及以自己名字開(kāi)立的“管某”等證券賬戶，十余年來(lái)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。

具體來(lái)看，管某實(shí)際控制并使用“周某華”三個(gè)賬戶交易數(shù)十只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際虧損224.75萬(wàn)元；控制并使用“鄭某英”一賬戶交易9只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利8.61萬(wàn)元；控制并使用“管某”兩個(gè)證券賬戶交易數(shù)十只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利428.68萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，管某的上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形。故根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收管某違法所得212.54萬(wàn)元，并處以212萬(wàn)元罰款。

澎湃新聞?dòng)浾?月6日查詢(xún)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，目前，管某的從業(yè)信息已經(jīng)無(wú)法查詢(xún)。

自稱(chēng)“自己生活困難，處罰超過(guò)承受能力”

值得注意的是，管某曾提出三點(diǎn)申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)也分別予以反饋。

管某稱(chēng)，其于2008年1月31日之后不再控制使用某賬戶，對(duì)該賬戶涉及違規(guī)行為的行政處罰應(yīng)按照《行政處罰法》第三十七條規(guī)定適用發(fā)生時(shí)的規(guī)定。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，管某違法買(mǎi)賣(mài)股票的行為具有持續(xù)性，行為終了于現(xiàn)行《證券法》生效后。作為一個(gè)違規(guī)行為整體適用現(xiàn)行《證券法》進(jìn)行處罰并無(wú)不當(dāng)。

管某還稱(chēng)，涉案證券賬戶中申購(gòu)新股共獲利106.22萬(wàn)元，不屬于通常意義的買(mǎi)賣(mài)股票行為，處罰過(guò)重。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)明確，申購(gòu)新股屬于《證券法》第四十條規(guī)定關(guān)于從業(yè)人員參與股票交易的規(guī)范范疇，并非從輕或者減輕處罰的情形。

另外，管某稱(chēng)，其在調(diào)查前及時(shí)清理了證券賬戶，并主動(dòng)交代了作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行政機(jī)構(gòu)尚未掌握的違法行為，并積極配合其他案件的調(diào)查行為，符合《行政處罰法》第三十二條第一款、第三款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。同時(shí)，其生活困難，事先告知的處罰超過(guò)了其實(shí)際承受能力。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，本案量罰適當(dāng)。首先，管某清理涉案賬戶時(shí)，違法行為已經(jīng)完成，危害后果已經(jīng)形成，無(wú)法消除或減輕危害后果。管某雖有配合該會(huì)查處其他案件的行為，但其配合行為尚不構(gòu)成立功表現(xiàn)。其次，管某作為從業(yè)人員，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票持續(xù)十余年之久。該會(huì)在量罰時(shí)已綜合考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。