據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)6月17日晚間消息，中基協(xié)制定并發(fā)布《基金管理公司聲譽風(fēng)險管理指引（試行）》（簡稱《指引（試行）》）。《指引（試行）》提出基金公司應(yīng)建立健全聲譽風(fēng)險管理組織架構(gòu)、健全聲譽風(fēng)險管理制度，并指定新聞發(fā)言人。此舉意味著繼銀行、信托、保險、證券公司相繼出臺規(guī)范行業(yè)聲譽風(fēng)險管理規(guī)定后，基金管理公司也迎來聲譽風(fēng)險管理規(guī)定。

圖源 ?中基協(xié)官網(wǎng)

(資料圖片)

應(yīng)設(shè)立或指定專門部門、團隊

并由一名高管牽頭負責(zé)

中基協(xié)稱，為完善基金管理公司風(fēng)險管理制度體系，保護投資者合法權(quán)益，維護市場穩(wěn)定和行業(yè)形象，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，借鑒境內(nèi)外監(jiān)管實踐經(jīng)驗，結(jié)合我國基金行業(yè)實際，起草了《指引（試行》。

《指引（試行）》共計 28 條，分為 5 個章節(jié)，包括總則、聲譽風(fēng)險管理職責(zé)、聲譽風(fēng)險管理制度和機制、自律管理和附則。

《指引（試行）》明確了聲譽風(fēng)險定義和管理目標。 聲譽風(fēng)險是指因基金管理公司、工作人員行為、言論或外部事件等，導(dǎo)致投資者及社會輿論對基金管理公司負面評價，從而損害其品牌價值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險； 管理目標是落實各方職責(zé)義務(wù)、培育員工聲譽風(fēng)險意識，并將聲譽風(fēng)險管理納入全面風(fēng)險管理體系，主動防范和控制聲譽風(fēng)險，妥善處置聲譽事件。

在“ 聲譽風(fēng)險管理職責(zé) ”章節(jié)中，明確了聲譽風(fēng)險管理整體框架以及各級組織責(zé)任。基金管理公司應(yīng)當建立健全聲譽風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確董事會、管理層、各部門及分支機構(gòu)責(zé)任和義務(wù)；基金管理公司應(yīng)當設(shè)立或指定專門部門、團隊開展聲譽風(fēng)險管理工作，并由一名高級管理人員牽頭負責(zé)。

應(yīng)指定新聞發(fā)言人

要擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗

在“ 聲譽風(fēng)險管理制度和機制 ”章節(jié)中，明確聲譽風(fēng)險管理制度和機制。基金管理公司應(yīng)當建立健全聲譽風(fēng)險管理制度并指定新聞發(fā)言人，應(yīng)當完善新聞工作、輿情監(jiān)測和分析、評估、追責(zé)以及信息保存機制。

圖源 ?中基協(xié)官網(wǎng)

《指引（試行）》第十二條提出，“新聞發(fā)言人應(yīng)具備較高政治素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通、熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗。新聞發(fā)言人根據(jù)公司需求應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）針對新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項、重要活動及經(jīng)營管理行為，闡述公司觀點和立場；（二）澄清虛假、不實和不完整信息，為公司和行業(yè)發(fā)展營造客觀、良好的輿論環(huán)境；（三）其他新聞發(fā)布職責(zé)。”

第十六條提及，基金管理公司應(yīng)確定聲譽風(fēng)險來源，收集和識別相關(guān)內(nèi)外部信息，可以重點關(guān)注十二個方面的內(nèi)容，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)變動，戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理目標調(diào)整；股東及其關(guān)聯(lián)方聲譽事件；營銷和媒體推廣方案實施；內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行及信息系統(tǒng)的重大缺陷；第三方合作機構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題；投資者投訴及其涉及公司的不當言論或行為；高級管理人員及核心工作人員變動；工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)范、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范等的不當行為或言論；司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰等；新聞媒體的報道或網(wǎng)絡(luò)輿情；他人通過仿冒公司名稱、商標、網(wǎng)址等行為從事非法活動；其他可能引發(fā)聲譽風(fēng)險的重要因素。

加強使用社交平臺、自媒體等

網(wǎng)絡(luò)媒介行為管理

第十九條提及，基金管理公司應(yīng)建立工作人員聲譽管理機制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽風(fēng)險，包括“加強工作人員使用社交平臺、自媒體等網(wǎng)絡(luò)媒介行為管理，要求工作人員不得泄露行業(yè)及公司工作秘密，不得制造和傳播違反社會公序良俗或不實的信息，不得發(fā)布有損行業(yè)聲譽和市場正常交易秩序的不當言論”等。而且，“將工作人員聲譽情況納入人事管理體系，在進行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時，應(yīng)對工作人員的歷史聲譽情況予以考察評估，并作為重要判斷依據(jù)。”

第二十四條提出“基金管理公司或工作人員違反本指引的，或?qū)β曌u事件處置不力，影響行業(yè)整體聲譽和形象的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、要求參加合規(guī)教育、認定為不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等自律管理措施或紀律處分。”但是，“工作人員因個人原因違反本指引造成聲譽風(fēng)險的，有證

據(jù)證明基金管理公司已切實履行本指引關(guān)于工作人員聲譽風(fēng)險管理機制的要求并妥善處理的，可免于對基金管理公司采取自律管理措施或紀律處分。”“工作人員積極配合調(diào)查，主動自查自糾或者主動采取措施消除、減輕聲譽風(fēng)險造成的不良影響的，可對其從輕或免于采取自律管理措施或紀律處分。”

《指引（試行）自發(fā)布之日起施行。

揚子晚報/紫牛新聞記者 ? ?馬燕

【基金有風(fēng)險，投資需謹慎】

校對 李海慧