只因棄購獲配金額不足1萬元的新股，一名投資者不僅被限制打新半年，還錯過了上市后最高近44%的收益，這是怎么回事呢？

棄購新股被限制打新半年

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近日協會官網公布了2023年第3號首次公開發行證券及北京證券交易所股票公開發行并上市配售對象限制名單，對在主板“長青科技”等項目網下詢價和配售過程中，存在《首次公開發行證券網下投資者管理規則》第四十一條規定情形的配售對象列入限制名單。

此次被協會處罰的是一名自然人賬戶“鄭琴清自有資金投資賬戶”，被限制時間為2023年7月10日至2024年1月9日，合計半年。盡管該投資者棄購的是主板標的，但是協會明確，配售對象被列入限制名單期間，不得參與滬深交易所主板、科創板、創業板首次公開發行證券項目以及北京證券交易所股票公開發行并上市項目的網下詢價和配售業務。

從長青科技此前發布的公告看，此次公司上市合計發行3450萬股新股。作為網下投資者的鄭琴清全額棄購了其獲配的478股股份，棄購金額合計9024.64元，因此被協會處罰。

如今，主板打新“穩賺不賠”已成過去，投資者需結合公司發行價格、盈利情況等綜合分析并決定是否參與打新，中簽棄購的行為在市場上也逐漸增多。揚子晚報紫牛新聞記者梳理長青科技上市后的盤面表現發現，上述投資者棄購后不僅受到了處罰，也錯過了打新收益。

同花順iFinD數據顯示，5月22日為長青科技上市首日，當天公司盤中股價一度沖高至27.16元/股，較發行價上漲43.86%，以此計算，該名投資者若全額參與認購，則賬面浮盈有望達到近4000元。此后盡管長青科技股價回落，但截至記者發稿，公司股價21.06元/股，仍然高于發行價，如果該名投資者持股到現在，依然不會虧。

同日，另外兩名自然人投資者“謝涓”“賴大建”也因在網下詢價和配售過程中存在《管理規則》第四十一條規定情形遭到處罰，被限制參與打新半年。

今年超190名對象被罰

根據協會今年2月發布的《管理規則》，其中的第四十一條明確了網下投資者或其管理的配售對象在參與首發證券網下詢價和配售業務時不得存在的21類行為，其中就投資者棄購方面，《管理規則》明確了包括提供有效報價但未參與申購或未足額申購、未按時足額繳付認購資金、未及時進行展期導致申購或者繳款失敗等多種行為。

截至目前，包括上述兩份限制名單在內，2023年以來協會累計發布14份打新限制名單、黑名單或網下投資者異常名單，共有超過190名對象因存在違規行為遭到協會處罰，被限制參與打新時間短則兩三個月，長的達到1年。揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林

校對 王菲