又有基金公司員工“老鼠倉”被查！
廣西證監(jiān)局12月24日公布的兩份決定書顯示，原大成基金信息技術部總監(jiān)蔣衛(wèi)強，在任職的近4年時間里，利用未公開信息，操作他人證券賬戶，趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，盈利575萬元。
最終，現(xiàn)年47歲的蔣衛(wèi)強收到了廣西證監(jiān)局開出的——罰沒2301萬元、10年市場禁入的罰單。
“抄”基金經(jīng)理作業(yè)，趨同交易6.69億元，盈利575萬元
根據(jù)廣西證監(jiān)局的行政處罰書，2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛(wèi)強擔任大成基金信息技術部總監(jiān)職務，擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫賬戶權限。任職期間，蔣衛(wèi)強利用該賬戶權限使用辦公臺式電腦提取查看大成基金所管理的3個組合賬戶的歷史和實時交易數(shù)據(jù)。
蔣衛(wèi)強利用查看到的未公開信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個組合賬戶趨同交易股票。上述期間,“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，趨同交易盈利約575.29萬元。
廣西證監(jiān)局認為，蔣衛(wèi)強上述利用未公開信息交易的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述利用未公開信息交易行為。蔣衛(wèi)強的上述違法事實，交易金額大，持續(xù)時間長，情節(jié)嚴重，嚴重擾亂證券市場秩序，屬于《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第六項、第五條所列情形。
蔣衛(wèi)強申辯稱：“跟隨型”交易未嚴重擾亂證券市場秩序
值得注意的是，應蔣衛(wèi)強的要求，廣西證監(jiān)局于2021年10月21日舉行了聽證會，蔣衛(wèi)強提出了四點申辯理由：
一是本案屬于“跟隨型”交易，社會危害性低。
二是積極配合調(diào)查,主動供述了辦案人員尚未掌握的違法行為，符合《行政處罰法》規(guī)定的應當從輕或者減輕行政處罰的情形。
三是本案現(xiàn)有證據(jù)只是證明蔣衛(wèi)強具有查看信息的權限，并無直接證據(jù)證明其何時查看哪一項具體非公開信息，工作期間存在外出、出差、休假情況，且部分股票交易具有連續(xù)性、穩(wěn)定性，屬于自主決策，并非趨同交易，屬于巧合，對應的交易金額及違法所得金額應予扣除。
四是滬深交易所計算趨同交易金額和盈利金額的數(shù)據(jù)不包含開市前委托數(shù)據(jù)，不能作為處罰依據(jù)。
綜上，蔣衛(wèi)強請求調(diào)減市場禁入年限，定為三年以上五年以下幅度內(nèi)，同時還請求調(diào)減違法交易和違法所得金額，將罰款倍數(shù)定為1倍。
罰款1726萬元
不過，廣西證監(jiān)局經(jīng)過復核，針對上述四點申辯理由也一一給出回應。
廣西證監(jiān)局認為，第一，本案量罰時已經(jīng)充分考量了“跟隨型”交易的因素。
第二，蔣衛(wèi)強不存在主動供述辦案人員尚未掌握的違法行為的情節(jié)。其積極配合調(diào)查的情節(jié)予以認可，并在量罰時已經(jīng)充分考量。
第三，經(jīng)核實，蔣衛(wèi)強所提供的證據(jù)不能證明其未利用未公開信息交易相關股票，其關于本案認定的部分違法交易是自主決策的理由不成立，本案認定的趨同交易金額及違法所得金額無誤。
第四，趨同交易金額及違法所得金額根據(jù)本案證據(jù)認定，滬深交易所的計算數(shù)據(jù)僅是提供參考，開市前委托交易時間并不影響本案趨同交易金額和違法所得金額的計算。
最終，廣西證監(jiān)局對蔣衛(wèi)強采取10年市場禁入措施。且自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
同時，對蔣衛(wèi)強責令改正，沒收違法所得5752934.33元，并處以17258802.99元罰款。
對此，大成基金回復澎湃新聞記者稱，獲悉此消息，大成基金深表痛心。蔣衛(wèi)強上述行為屬個人行為，其年初已從公司離職，目前公司經(jīng)營管理和基金投資運作正常。大成基金一貫遵循“持有人利益至上”的經(jīng)營理念，對公司員工違法違規(guī)行為零容忍，未來將繼續(xù)提高公司的經(jīng)營管理和服務水平，切實保障投資者的合法權益。
“老鼠倉”屢有發(fā)生
公開資料顯示，此前因“老鼠倉”獲罪已有數(shù)例，涉及的機構包括基金公司和證券公司，這些涉案人員或為投資經(jīng)理或為部門經(jīng)理，例如上投摩根原基金經(jīng)理唐健、交銀穩(wěn)健原基金經(jīng)理鄭拓、交銀施羅德基金原投資總監(jiān)李旭利、博時基金原基金經(jīng)理馬樂等。
業(yè)內(nèi)人士表示，這些涉案人員炒作股票的數(shù)量基本上都在幾十只以上。方式上多采用他人手機和電腦操作，因趨同交易而最終暴露。
那么，什么是利用未公開信息交易股票？
利用未公開信息交易股票是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的股票交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
業(yè)內(nèi)人士指出，在基金公司等金融機構的理財過程中，一些機構從業(yè)人員乃至監(jiān)管人員利用其掌握的未公開信息，搶先于客戶買入或賣出相關證券，以達到謀取利益或躲避風險的目的。這是一種以損害他人利益為手段自肥的非法行為，其將本應屬于股民的盈利偷偷侵蝕，所以被形象地稱為“老鼠倉”。
與內(nèi)幕交易相比，利用未公開信息交易中的“未公開信息”的范圍與“內(nèi)幕信息”的范圍不同，但是其通過信息的未公開性和價格影響性獲利的本質(zhì)相同，對公眾投資者利益和金融管理秩序的實質(zhì)危害性相當，行為人的主觀惡性相當。因此，無論是內(nèi)幕交易，還是利用未公開信息交易，均屬于嚴重的違法行為。
今年8月17日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》，這是首次針對基金公司及其從業(yè)人員的此類指南。
其中提到，基金管理人和從業(yè)人員應當堅決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開信息交易行為。基金管理人應當建立、健全涵蓋事前、事中、事后，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及投資、研究和交易等部門相關人員在內(nèi)的全方位、多層次的內(nèi)幕交易防控機制；建立并不斷完善內(nèi)幕信息報告、知情人登記和保密等規(guī)章制度；應當參照內(nèi)幕交易防控機制，建立、健全針對基金投資交易、收益分配等未公開信息的識別、管控機制，建立并完善內(nèi)部信息保密、個人投資申報、合規(guī)檢查和考核追責等規(guī)章制度。
此外，基金管理人和從業(yè)人員應當遵守有關投資交易限制的相關規(guī)定，不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或合謀影響證券交易價格或者交易量，或通過其他法律法規(guī)禁止的形式操縱市場。基金管理人應當建立異常交易行為的跟蹤監(jiān)測、分析和報告機制，防范操縱市場等行為。
