12月29日交易時間，有用戶反映東北證券開盤時段交易系統(tǒng)出現(xiàn)宕機，時間長達(dá)40分鐘。東北證券對外回應(yīng)稱“交易系統(tǒng)部分功能出現(xiàn)短時故障”，東北證券迅速啟動了應(yīng)急預(yù)案。
法律人士表示，投資者舉證索賠難度較大。
東北證券：系統(tǒng)短時故障所致
29日早間，“東北證券崩了”的話題登上微博熱搜。據(jù)網(wǎng)友稱，東北證券在開盤時段交易系統(tǒng)出現(xiàn)宕機。網(wǎng)友紛紛表示，上午開盤后9點半左右至10點多無法登錄交易，無論是手機APP，還是電腦端外接入口都無法正常登錄。
網(wǎng)友瞬時“炸了”，在微博及各大論壇留言，稱東北證券宕機嚴(yán)重影響了自己的投資交易，并且聯(lián)系不到客服人員。
29日下午，東北證券對外回應(yīng)稱，上午公司交易系統(tǒng)部分功能出現(xiàn)短時故障，上午10點13分左右故障排除，系統(tǒng)恢復(fù)正常。故障發(fā)生之后，東北證券迅速啟動了應(yīng)急預(yù)案，并積極做好客戶溝通工作。
12月30日上午，揚子晚報/紫牛新聞記者致電東北證券，接線人員報了一個座機號碼0431-62054075，稱該電話專門負(fù)責(zé)處理此次“宕機事件”，然而記者連撥幾次都是空號。記者再次致電東北證券，另一位接電話的工作人員表示，昨天上午宕機是系統(tǒng)故障，導(dǎo)致停了30多分鐘。至于故障時段交易操作受到影響的客戶，需要報出身份證號、賬戶號，工作人員可幫其查詢交割記錄再酌情處理。至于怎么“酌情”，工作人員不愿表態(tài)。
法律人士：券商應(yīng)定時出報告
據(jù)證監(jiān)會2021年6月4日發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（下文簡稱《辦法》），證券期貨交易場所的集合競價交易系統(tǒng)、依法應(yīng)實時公布的行情系統(tǒng)屬于五類系統(tǒng)類別；集合競價交易系統(tǒng)以外的實時交易系統(tǒng)屬于四類系統(tǒng)。
證券業(yè)內(nèi)人士表示，目前尚不清楚東北證券宕機的時間是否包含集合競價時間段。如果僅僅是實時交易系統(tǒng)宕機，也就是《辦法》所稱的四類系統(tǒng)服務(wù)能力嚴(yán)重異常且故障持續(xù)時間30分鐘以上的屬于重大事件。
江蘇玖潤律師事務(wù)所王云霞主任接受揚子晚報/紫牛新聞記者采訪時指出，根據(jù)上述《辦法》第19條，機構(gòu)需要履行網(wǎng)絡(luò)安全事件報告流程，對于重大事件需每隔半小時至少上報一次，但截至發(fā)稿，東北證券還未出具相關(guān)報告。
王云霞表示，證券民事領(lǐng)域采取補償性賠償原則，投資者最終獲賠金額一般不會超過實際虧損金額。投資者需要提供證據(jù)來證明損失與本次故障具有因果關(guān)系，但具體還要看故障發(fā)生的原因是不可抗力還是軟件問題。投資者索賠的難點在于，系統(tǒng)崩潰一般是技術(shù)問題，系統(tǒng)提供方不一定承認(rèn)自己有過錯，投資者難以舉證證明自身的損失。
因此，王云霞建議涉事機構(gòu)應(yīng)盡快調(diào)查清楚，給投資者一個合法合理的交代。部分投資者如果確實因該事件造成一定損失，券商應(yīng)主動賠償，盡量減少不良影響。
深夜突發(fā)，渤海融幸被立案調(diào)查
12月29日晚，東北證券發(fā)布公告稱，公司28日收到控股子公司渤海期貨股份有限公司報告，渤海期貨的全資孫公司渤海融幸（上海）商貿(mào)有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《立案告知書》，因渤海融幸涉嫌操縱期貨合約，中國證監(jiān)會決定對其立案。
東北證券表示，公司將督促渤海期貨、渤海融幸全力配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，關(guān)注監(jiān)管調(diào)查進(jìn)展，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
2020年被稱為“券業(yè)大年”，據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，138家證券公司在該年營業(yè)收入同比增長24.41%，而東北證券的營業(yè)收入同比下滑17.06%。在2020年年報中，東北證券將營業(yè)收入下滑的主要理由歸因于受期貨子公司的影響。2021年上半年，券商業(yè)績表現(xiàn)普遍亮眼，而東北證券營業(yè)收入同比下滑20.71%，其理由又是“因期貨子公司現(xiàn)貨業(yè)務(wù)減少，導(dǎo)致其它業(yè)務(wù)收入同比減少”。這個“期貨子公司”正是渤海期貨。
揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林 實習(xí)生 詹雨涵
【股市有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎。】
校對 盛媛媛
